財政部監(jiān)督評價局有關負責人就《第三方機構預算績效評價業(yè)務監(jiān)督管理暫行辦法》答記者問

為進一步引導和規(guī)范第三方機構參與預算績效評價，切實提高績效評價執(zhí)業(yè)質量和水平，財政部于近日印發(fā)了《第三方機構預算績效評價業(yè)務監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），自2021年8月1日起施行。日前，財政部監(jiān)督評價局有關負責人就《辦法》有關問題回答了記者的提問。 　　1.問：《辦法》制定出臺的背景和意義是什么？  　　答：第三方機構作為獨立的專業(yè)機構，已廣泛參與到以績效評價為主的預算績效管理的多個環(huán)節(jié)和領域，成為推動全面實施預算績效管理的重要力量，對強化預算管理、提升績效評價的獨立性和可信度、加強社會監(jiān)督和擴大公眾參與發(fā)揮著積極作用。但也要看到，由于這方面工作起步不久，目前還存在對委托方選擇使用第三方機構以及開展必要的管理監(jiān)督缺乏統一規(guī)范，相關工作要求及行業(yè)標準不夠明確、第三方機構績效評價工作質量參差不齊，市場不夠規(guī)范、部分第三方機構執(zhí)業(yè)狀況混亂等問題，一定程度上影響了績效評價和績效管理工作質量的提升，亟待加以引導和規(guī)范。 　　黨中央、全國人大、國務院高度重視第三方機構參與預算績效管理問題，社會公眾和第三方機構也密切關注。2018年9月中共中央、國務院印發(fā)的《關于全面實施預算績效管理的意見》明確要求，“引導和規(guī)范第三方機構參與預算績效管理，嚴格執(zhí)業(yè)質量監(jiān)督管理”。2020年6月，全國人大財經委在審議2019年中央決算草案時，明確提出“規(guī)范第三方機構績效評價”。為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，2021年1月，財政部印發(fā)《財政部關于委托第三方機構參與預算績效管理的指導意見》（財預〔2021〕6號），在從委托方角度對第三方機構參與預算績效管理的相關業(yè)務活動作出引導規(guī)范的同時，提出要加強對第三方機構的指導和監(jiān)督，推動提升執(zhí)業(yè)質量。 　　近年來，財政部著力加強對第三方機構績效評價執(zhí)業(yè)行為和質量的監(jiān)管，并將其作為財會監(jiān)督的重要內容之一。主要是結合績效評價結果的抽查復核和再評價工作，對相關第三方機構工作質量進行了延伸監(jiān)督，對存在問題的第三方機構，通過約談批評、問題警示等方式，督促其認真整改，有效促進了第三方機構績效評價執(zhí)業(yè)質量的不斷提高。同時，從財政部門調研情況看，許多第三方機構強烈呼吁財政部門加強第三方機構績效評價執(zhí)業(yè)質量的監(jiān)管，有效整頓和規(guī)范市場秩序。因此，客觀上有必要在總結提煉近年來實踐經驗的基礎上，制定出臺《辦法》，從受托方角度對第三方機構從事績效評價業(yè)務進行引導和規(guī)范，這有利于貫徹落實黨中央、國務院關于加強財會監(jiān)督和全面實施績效管理的要求，有利于促進從事績效評價的第三方機構健康發(fā)展，不斷提升績效評價的科學性、公正性和可信度。 　　2.問：請簡要介紹下《辦法》的研究制定過程？  　　答：財政部高度重視《辦法》的研究制定工作，將《辦法》列入部2020年度規(guī)范性文件制定計劃。2020年初***今，主要開展了以下工作： 　　一是開展前期研究。2020年初，通過專題調研、座談研討、專家咨詢等方式，充分聽取了部分地方財政廳（局）、第三方機構行業(yè)代表、高等院校等方面意見，全面深入研究當前形勢下開展第三方機構績效評價業(yè)務監(jiān)管工作的必要性。 　　二是形成《辦法》初稿和征求意見稿。在前期深入研究基礎上，2020年上半年，起草形成《辦法》初稿。2020年下半年，廣泛征求各中央部門、地方財政部門和財政部各地監(jiān)管局意見。在充分吸納各方意見基礎上，結合《財政部關于委托第三方機構參與預算績效管理的指導意見》，對《辦法》初稿進行了修改完善，形成《辦法》征求意見稿。 　　三是向社會公開征求意見。2021年2月8日***3月10日，通過財政部門戶網站將《辦法》征求意見稿向社會公開征求意見。期間，組織部分全國兩會代表委員、第三方機構行業(yè)代表、專家學者開展座談，再次就《辦法》征求與會各方意見建議。 　　四是進一步完善和發(fā)布《辦法》。2021年3月***今，根據社會公眾和各方所反饋意見建議，對《辦法》征求意見稿再次進行了修改完善，充分吸收采納了相關建議，在部內嚴格履行相關審核報批程序后，正式對外發(fā)布《辦法》。 　　3.問：《辦法》的主要內容和適用范圍是什么？  　　答：《辦法》共32條。第1條***第5條，明確了《辦法》起草的目的依據、基本定義、監(jiān)管職權等。第6條***第12條，明確了從事績效評價第三方機構、人員的職業(yè)原則、行為規(guī)范、信息錄入等。第13條***第21條，明確了第三方機構績效評價基本程序、工作要求等。第22條***第29條，明確了行政救濟、監(jiān)督檢查、違規(guī)管理、監(jiān)管責任等。第30條***第32條，明確了外資安全審查、施行日期等。 　　《辦法》主要適用于財政部門依法依規(guī)對第三方機構及其工作人員從事預算績效評價業(yè)務進行管理和監(jiān)督以及第三方機構接受委托方委托，對預算績效評價對象進行評價，并出具預算績效評價報告的專業(yè)服務行為。第三方機構主要包括專業(yè)咨詢機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、科研院所、高等院校等。 　　4.問：《辦法》在引導和規(guī)范第三方機構提高預算績效評價執(zhí)業(yè)質量方面提出了哪些有效措施？  　　答：一是明確各相關方權利和責任。包括：第三方機構在委托方和被評價對象提供工作便利條件和相關資料情況下獨立完成委托事項，對所出具預算績效評價報告的真實性和準確性負責；委托方和被評價對象對其提供材料的真實性、準確性負責；財政部門依法依規(guī)對第三方機構及其工作人員從事預算績效評價業(yè)務進行管理和監(jiān)督。 　　二是設立績效評價“主評人”制度。要求第三方機構設定“主評人”制度，壓實“主評人”責任，由專業(yè)能力突出和具有良好職業(yè)道德的“主評人”對績效評價業(yè)務進行把關和控制，推動第三方機構績效評價工作質量的提升。 　　三是對第三方機構預算績效評價工作程序進行規(guī)范?！掇k法》第13條***第21條對簽訂委托合同、成立工作組、實施現場調查、出具績效評價報告、上傳報告信息、資料歸檔和保護信息安全等績效評價流程和相關工作要求進行了明確規(guī)定。 　　四是推進多種監(jiān)管方式有效融合。一方面，強化信用監(jiān)管。要求第三方機構在“預算績效評價第三方機構信用管理平臺”（以下簡稱“信用管理平臺”）上錄入相關基本信息、不良誠信記錄和3年內在預算績效評價中的重大違法記錄，績效評價委托方和社會公眾可通過信用管理平臺查詢第三方機構信用信息。另一方面，實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。對存在違法違規(guī)線索的預算績效評價第三方機構開展定向檢查，對日常監(jiān)管事項通過隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員等方式開展不定向檢查，相關檢查結果通過平臺向社會公開。 　　5.問：《辦法》在落實“放管服”改革要求方面有哪些考慮？  　　答：為深入貫徹落實黨中央、國務院關于“放管服”改革的有關要求，避免減損市場主體合法權益或者增加其義務，《辦法》未對績效評價服務市場設置準入門檻，未增加對市場主體的不合理限制。同時，堅持質量導向、擇優(yōu)選取，就委托方擇優(yōu)選擇第三方機構和第三方機構擇優(yōu)評定“主評人”等提出相關要求，并優(yōu)化監(jiān)管方式，通過完善“信用監(jiān)管”、“雙隨機、一公開”監(jiān)管等，實施更加有效的事中、事后監(jiān)管。這樣的安排，既避免了采取行政審批或備案方式設置績效評價準入門檻，又有利于鼓勵會計師事務所、資產評估機構等專業(yè)機構主動進入績效評價市場，培育壯大績效評價專業(yè)力量，快速提升績效評價第三方機構的能力和水平。 　　此外，作為《辦法》的一項重要配套措施，財政部依托“財政部統一報表系統”，開發(fā)了信用管理平臺，既為社會公眾查詢從事預算績效評價的第三方機構信用情況提供了便利，也為績效評價委托人擇優(yōu)選擇第三方機構提供信息支撐，充分體現了監(jiān)管與服務并重的理念。 　　6.問：《辦法》與財政部今年1月份印發(fā)的《財政部關于委托第三方機構參與預算績效管理的指導意見》之間是什么關系？  　　答：對《辦法》來說，《財政部關于委托第三方機構參與預算績效管理的指導意見》（以下簡稱《意見》）具有“上位法”意義，它是《辦法》起草的重要依據。同時，《辦法》偏重規(guī)范和引導第三方機構，緊緊聚焦第三方機構績效評價業(yè)務領域，是《意見》相關要求在第三方機構績效評價業(yè)務領域的具體化和操作化。如在優(yōu)選第三方機構方面，《意見》明確“選取專業(yè)能力突出、機構管理規(guī)范、執(zhí)業(yè)信譽良好的第三方機構”?！掇k法》細化了擇優(yōu)選擇第三方機構的三個具體條件，并明確“委托方可以根據所委托預算績效評價工作的特殊需求，增加選聘第三方機構的特定條件，但不得以不合理的條件對第三方機構實行差別待遇或者歧視待遇?！比缭诩訌姷谌綑C構執(zhí)業(yè)質量監(jiān)管方面，《意見》提出了原則性要求?！掇k法》通過“信用監(jiān)管”、“雙隨機、一公開”監(jiān)管等舉措，進一步細化了相關操作措施。 　　7.問：財政部門將如何組織做好《辦法》的貫徹實施工作？  　　答：《辦法》將在2021年8月1日起施行。為確?！掇k法》貫徹落實到位，取得預期成效，財政部門將著力做好以下工作： 　　一是做好《辦法》出臺后的政策宣傳解釋工作。邀請相關專家學者、中央部門和地方財政部門同志、第三方機構代表等，從各自領域、不同角度解讀《辦法》內容，在全社會擴大政策知曉度，確保得到社會各界的全面理解。 　　二是加強調研和對各地的指導、培訓。組織開展相關專題調研，持續(xù)跟蹤《辦法》實施中出現的新情況、新問題。采取線上、線下相結合方式，對各有關方面積極開展政策指導和業(yè)務培訓，鼓勵社會力量合法合規(guī)開展相關培訓。 　　三是做好平臺測試和上線工作。加快開展“預算績效評價第三方機構信用管理平臺”的測試和試運行工作。根據各有關方面反饋的問題，對平臺功能進一步完善，確保在全國范圍內順利上線運行。 　　四是持續(xù)加強培育和規(guī)范工作。服務和監(jiān)管并重，進一步強化對第三方機構從事績效評價業(yè)務的培育引領和服務保障，適時組織開展第三方機構預算績效評價執(zhí)業(yè)質量的監(jiān)督檢查，并以適當方式將監(jiān)督檢查結果向社會公開。 　　 來源：財政部 發(fā)布日期:  2021年11月11日

《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》修訂問答

《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》修訂問答 北京財政 昨天 近日，北京市財政局印發(fā)了《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》（京財績效〔2021〕1837號，以下簡稱《辦法》），對2019年出臺的相關管理辦法進行了修訂完善，進一步落實中央提出的新要求，適應當前工作發(fā)生的新變化，著力解決實際工作中存在的問題。圍繞此次《辦法》修訂，市財政局對相關問題作出了解答。 問此次修訂《辦法》的背景是什么？有怎樣的意義？答：北京市在2019年制發(fā)了《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》，《辦法》實施兩年來，對規(guī)范我市事前績效評估管理、加強項目評估論證、提高預算決策科學化、民主化方面發(fā)揮了重要作用。 隨著近年來國家層面績效管理意見的出臺，預算績效管理工作的廣度和深度大幅拓展，對事前績效評估的定位、評估流程和評估指標維度也提出了更高的要求。事前績效評估工作重點在于解決項目（政策）立項的先期論證，規(guī)范立項機制，評估結果是項目入庫和預算批復的重要依據。與此同時，伴隨實際工作中對事前績效評估工作認識的不斷深入，現有《辦法》難以滿足客觀形勢變化及實際工作需要，亟需進行相應的修訂。 通過新修訂的《辦法》，一是可以壓實預算部門的主體責任，提高申報項目、政策的質量，保證符合事前績效評估工作的要求，為預算安排提供重要參考依據，進一步強化事前績效評估和預算編制的有機銜接。二是可以提升事前績效評估的效率和質量，強化評估結果的精準性和可用性，進一步提高財政資金使用效益，發(fā)揮事前績效評估在落實政府過“緊日子”方面的重要作用。 問修訂后的《辦法》主要包括哪些內容？答：新修訂的《辦法》共計七章30條，主要包括： 一是總則。主要說明了制定《辦法》的依據，事前績效評估重點關注的事項，需要遵循的原則以及開展評估工作的依據。 二是事前績效評估的分類。主要包括事前績效評估的分類以及各部門開展事前績效評估的要求。重點說明了項目事前績效評估和政策事前績效評估分別重點關注的事項。并針對必要性、可行性、經濟性、效率性和效益性具體內容進行了解釋。 三是事前績效評估的組織管理。主要明確了各部門、預算申報單位以及參與事前評估的人大代表的相關職責。重點說明了市財政局組織開展事前評估的工作流程。 四是事前績效評估的方式方法。主要明確了開展事前績效評估的工作方式以及開展事前績效評估的工作方法。 五是事前績效評估結果應用。主要說明了事前績效評估的結果以及得分的相關要求，強調了事前績效評估的結果應用。 六是事前績效評估報告及資料。主要明確了報告的組成、報告撰寫的要求、報告附件的要求以及評估資料保管的要求。 七是附則。主要對部分特殊項目、政策的事前績效評估方式進行規(guī)定。問此次主要從哪幾方面對《辦法》進行了修訂？答：一是增加財力匹配原則，增強財政可持續(xù)性。根據《國務院進一步深化預算管理制度改革的意見》中，“加強財政政策評估評價，增強政策可行性和財政可持續(xù)性”的要求，在評估原則中增加了財力匹配原則：事前績效評估要樹立財政可持續(xù)意識，新增重大項目、政策應充分結合財政可承受能力進行評估，以增強重大項目、政策的可行性和財政可持續(xù)性。 二是對評估指標進行了優(yōu)化，使評估更加科學。采用國際通用的“經濟+效率+效益”的原則，將原《辦法》中項目事前績效評估指標由立項必要性、績效目標合理性、投入經濟性、實施方案有效性、籌資合規(guī)性調整為項目必要性、項目可行性、項目經濟性、項目效率性和項目效益性。將政策事前績效評估指標由政策設立必要性、政策目標合理性、政策資金合規(guī)性、政策保障充分性和政策的可持續(xù)性調整為政策必要性、政策可行性、政策經濟性、政策效率性和政策效益性。將績效目標合理性、籌資合規(guī)性等融入二級指標，并通過分值權重的不同突出事前評估的重點。 三是細化評估方法，強調替代方案。細化現有評估方法應用要求，明確成本效益分析方法在應用時，要突出對替代方案的價值判斷。即要求預算部門結合項目（政策）特點，提供不同方案，或同一方案中可否有技術經濟性的優(yōu)化比較，并運用成本效益分析法從中選取***優(yōu)方案予以立項。 四是明確特殊事項。新修訂《辦法》對市委、市政府重點工作、涉密項目、推進“放管服”工作以及保障制度持續(xù)性等方面進行了規(guī)定。主要有：一是明確“已經過市委常委會議或市政府常務會議決策確定的項目、政策可不納入事前績效評估范圍?！倍敲鞔_“涉及國家秘密的項目、政策可不納入事前績效評估范圍”。三是明確“市財政局可授權市級預算部門和單位對市財政局認定的新增重大項目、政策自行開展事前績效評估工作?！彼氖敲鞔_“本辦法發(fā)布之前由市財政局印發(fā)的制度和辦法中對事前績效評估有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定?！?問新修訂《辦法》中增加了對產業(yè)類政策事前績效評估要進行公平競爭審查的要求，具體原因是什么？公平競爭審查發(fā)揮了怎樣的作用？答：根據《國務院關于在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》以及《北京市進一步優(yōu)化營商環(huán)境更好服務市場主體實施方案》等有關要求，政策制定機關制定涉及市場主體經濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施，應當進行公平競爭審查，重點審查對市場準入和退出條件、商品和要素流動限制、市場主體生產經營成本和生產經營行為影響程度等方面進行公平競爭審查。 此次在《辦法》中明確了“對產業(yè)類政策進行事前績效評估要開展公平競爭審查”的要求，有利于在政策制定時，充分尊重市場經濟規(guī)律，促進和保護市場主體公平競爭，保障市場配置資源的決定性作用得到充分發(fā)揮，進一步提升我市在政策制定時的合法合規(guī)性，推動我市營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化。 問新修訂的《辦法》中對事前績效評估結果應用方面有哪些調整？答：新修訂的《辦法》通過強化事前績效評估結果應用，進一步推動績效管理工作與預算編制工作的有機銜接。 一是明確了事前績效評估結論與評分掛鉤機制。在新修訂的《辦法》中，評估得分在60分以上的項目（政策），結合評價結論，予以支持或部分支持；評估得分在60分以下的項目（政策）不予支持。 二是強化事前績效評估結果應用。對于評估結論為“不予支持”的項目，將原《辦法》中核減部門項目預算數，修改為核減部門整體預算數，更加強調預算約束的嚴肅性，進一步壓實預算部門主體責任，加強部門績效管理意識。 三是明確了項目二次申報時間。在新修訂的《辦法》中明確了“不予支持的項目（政策），半年內不得再次申報”。避免低質量項目反復申報的情況，提高項目申報質量，有效推動績效管理工作與預算編制工作的有機銜接。來源：市財政局

關于印發(fā)《政府采購需求管理辦法》的通知

關于印發(fā)《政府采購需求管理辦法》的通知 財庫〔2021〕22號  二維碼 876 發(fā)表時間：2021-05-11 09:54 各中央預算單位，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產建設兵團財政局： 　　為落實《深化政府采購制度改革方案》加強政府采購需求管理的有關要求，財政部制定了《政府采購需求管理辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 　　附件：政府采購需求管理辦法 財政部 2021年4月30日 政府采購需求管理辦法 ***章 　總則 　　***條　為加強政府采購需求管理，實現政府采購項目績效目標，根據《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國政府采購法實施條例》等有關法律法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條　政府采購貨物、工程和服務項目的需求管理適用本辦法。 　　第三條　本辦法所稱政府采購需求管理，是指采購人組織確定采購需求和編制采購實施計劃，并實施相關風險控制管理的活動。 　　第四條　采購需求管理應當遵循科學合理、厲行節(jié)約、規(guī)范高效、權責清晰的原則。 　　第五條　采購人對采購需求管理負有主體責任，按照本辦法的規(guī)定開展采購需求管理各項工作，對采購需求和采購實施計劃的合法性、合規(guī)性、合理性負責。主管預算單位負責指導本部門采購需求管理工作。 第二章 　采購需求 　　第六條　本辦法所稱采購需求，是指采購人為實現項目目標，擬采購的標的及其需要滿足的技術、商務要求。 技術要求是指對采購標的的功能和質量要求，包括性能、材料、結構、外觀、安全，或者服務內容和標準等。 商務要求是指取得采購標的的時間、地點、財務和服務要求，包括交付（實施）的時間（期限）和地點（范圍），付款條件（進度和方式），包裝和運輸，售后服務，保險等。 　　第七條　采購需求應當符合法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關規(guī)定，符合國家強制性標準，遵循預算、資產和財務等相關管理制度規(guī)定，符合采購項目特點和實際需要。 采購需求應當依據部門預算（工程項目概預算）確定。 　　第八條　確定采購需求應當明確實現項目目標的所有技術、商務要求，功能和質量指標的設置要充分考慮可能影響供應商報價和項目實施風險的因素。 　　第九條　采購需求應當清楚明了、表述規(guī)范、含義準確。 技術要求和商務要求應當客觀，量化指標應當明確相應等次，有連續(xù)區(qū)間的按照區(qū)間劃分等次。需由供應商提供設計方案、解決方案或者組織方案的采購項目，應當說明采購標的的功能、應用場景、目標等基本要求，并盡可能明確其中的客觀、量化指標。 采購需求可以直接引用相關國家標準、行業(yè)標準、地方標準等標準、規(guī)范，也可以根據項目目標提出更高的技術要求。 　　第十條　采購人可以在確定采購需求前，通過咨詢、論證、問卷調查等方式開展需求調查，了解相關產業(yè)發(fā)展、市場供給、同類采購項目歷史成交信息，可能涉及的運行維護、升級更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購，以及其他相關情況。 　　面向市場主體開展需求調查時，選擇的調查對象一般不少于3個，并應當具有代表性。 　　第十一條　對于下列采購項目，應當開展需求調查： 　?。ㄒ唬?000萬元以上的貨物、服務采購項目，3000萬元以上的工程采購項目； 　?。ǘ┥婕肮怖妗⑸鐣P注度較高的采購項目，包括政府向社會公眾提供的公共服務項目等； 　　（三）技術復雜、專業(yè)性較強的項目，包括需定制開發(fā)的信息化建設項目、采購進口產品的項目等； 　　（四）主管預算單位或者采購人認為需要開展需求調查的其他采購項目。 　　編制采購需求前一年內，采購人已就相關采購標的開展過需求調查的可以不再重復開展。 　　按照法律法規(guī)的規(guī)定，對采購項目開展可行性研究等前期工作，已包含本辦法規(guī)定的需求調查內容的，可以不再重復調查；對在可行性研究等前期工作中未涉及的部分，應當按照本辦法的規(guī)定開展需求調查。 第三章　采購實施計劃 　　第十二條　本辦法所稱采購實施計劃，是指采購人圍繞實現采購需求，對合同的訂立和管理所做的安排。 　　采購實施計劃根據法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關規(guī)定，結合采購需求的特點確定。 　　第十三條　采購實施計劃主要包括以下內容： 　?。ㄒ唬┖贤喠才?，包括采購項目預（概）算、***高限價，開展采購活動的時間安排，采購組織形式和委托代理安排，采購包劃分與合同分包，供應商資格條件，采購方式、競爭范圍和評審規(guī)則等。 　?。ǘ┖贤芾戆才?，包括合同類型、定價方式、合同文本的主要條款、履約驗收方案、風險管控措施等。 　　第十四條　采購人應當通過確定供應商資格條件、設定評審規(guī)則等措施，落實支持創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小企業(yè)發(fā)展等政府采購政策功能。 　　第十五條　采購人要根據采購項目實施的要求，充分考慮采購活動所需時間和可能影響采購活動進行的因素，合理安排采購活動實施時間。 　　第十六條　采購人采購納入政府集中采購目錄的項目，必須委托集中采購機構采購。政府集中采購目錄以外的項目可以自行采購，也可以自主選擇委托集中采購機構，或者集中采購機構以外的采購代理機構采購。 　　第十七條　采購人要按照有利于采購項目實施的原則，明確采購包或者合同分包要求。 　　采購項目劃分采購包的，要分別確定每個采購包的采購方式、競爭范圍、評審規(guī)則和合同類型、合同文本、定價方式等相關合同訂立、管理安排。 　　第十八條　根據采購需求特點提出的供應商資格條件，要與采購標的的功能、質量和供應商履約能力直接相關，且屬于履行合同必需的條件，包括特定的專業(yè)資格或者技術資格、設備設施、業(yè)績情況、專業(yè)人才及其管理能力等。 　　業(yè)績情況作為資格條件時，要求供應商提供的同類業(yè)務合同一般不超過2個，并明確同類業(yè)務的具體范圍。涉及政府采購政策支持的創(chuàng)新產品采購的，不得提出同類業(yè)務合同、生產臺數、使用時長等業(yè)績要求。 　　第十九條　采購方式、評審方法和定價方式的選擇應當符合法定適用情形和采購需求特點，其中，達到公開招標數額標準，因特殊情況需要采用公開招標以外的采購方式的，應當依法獲得批準。 　　采購需求客觀、明確且規(guī)格、標準統一的采購項目，如通用設備、物業(yè)管理等，一般采用招標或者詢價方式采購，以價格作為授予合同的主要考慮因素，采用固定總價或者固定單價的定價方式。 　　采購需求客觀、明確，且技術較復雜或者專業(yè)性較強的采購項目，如大型裝備、咨詢服務等，一般采用招標、談判（磋商）方式采購，通過綜合性評審選擇性價比***優(yōu)的產品，采用固定總價或者固定單價的定價方式。 　　不能完全確定客觀指標，需由供應商提供設計方案、解決方案或者組織方案的采購項目，如首購訂購、設計服務、政府和社會資本合作等，一般采用談判（磋商）方式采購，綜合考慮以單方案報價、多方案報價以及性價比要求等因素選擇評審方法，并根據實現項目目標的要求，采取固定總價或者固定單價、成本補償、績效激勵等單一或者組合定價方式。 　　第二十條　除法律法規(guī)規(guī)定可以在有限范圍內競爭或者只能從***供應商處采購的情形外，一般采用公開方式邀請供應商參與政府采購活動。 　　第二十一條　采用綜合性評審方法的，評審因素應當按照采購需求和與實現項目目標相關的其他因素確定。 　　采購需求客觀、明確的采購項目，采購需求中客觀但不可量化的指標應當作為實質性要求，不得作為評分項；參與評分的指標應當是采購需求中的量化指標，評分項應當按照量化指標的等次，設置對應的不同分值。不能完全確定客觀指標，需由供應商提供設計方案、解決方案或者組織方案的采購項目，可以結合需求調查的情況，盡可能明確不同技術路線、組織形式及相關指標的重要性和優(yōu)先級，設定客觀、量化的評審因素、分值和權重。價格因素應當按照相關規(guī)定確定分值和權重。 　　采購項目涉及后續(xù)采購的，如大型裝備等，要考慮兼容性要求?？梢砸蠊虉蟪龊罄m(xù)供應的價格，以及后續(xù)采購的可替代性、相關產品和估價，作為評審時考慮的因素。 　　需由供應商提供設計方案、解決方案或者組織方案，且供應商經驗和能力對履約有直接影響的，如訂購、設計等采購項目，可以在評審因素中適當考慮供應商的履約能力要求，并合理設置分值和權重。需由供應商提供設計方案、解決方案或者組織方案，采購人認為有必要考慮全生命周期成本的，可以明確使用年限，要求供應商報出安裝調試費用、使用期間能源管理、廢棄處置等全生命周期成本，作為評審時考慮的因素。 　　第二十二條　合同類型按照民法典規(guī)定的典型合同類別，結合采購標的的實際情況確定。 　　第二十三條　合同文本應當包含法定必備條款和采購需求的所有內容，包括但不限于標的名稱，采購標的質量、數量（規(guī)模），履行時間（期限）、地點和方式，包裝方式，價款或者報酬、付款進度安排、資金支付方式，驗收、交付標準和方法，質量保修范圍和保修期，違約責任與解決爭議的方法等。 　　采購項目涉及采購標的的知識產權歸屬、處理的，如訂購、設計、定制開發(fā)的信息化建設項目等，應當約定知識產權的歸屬和處理方式。采購人可以根據項目特點劃分合同履行階段，明確分期考核要求和對應的付款進度安排。對于長期運行的項目，要充分考慮成本、收益以及可能出現的重大市場風險，在合同中約定成本補償、風險分擔等事項。 　　合同權利義務要圍繞采購需求和合同履行設置。國務院有關部門依法制定了政府采購合同標準文本的，應當使用標準文本。屬于本辦法第十一條規(guī)定范圍的采購項目，合同文本應當經過采購人聘請的法律顧問審定。 　　第二十四條　履約驗收方案要明確履約驗收的主體、時間、方式、程序、內容和驗收標準等事項。采購人、采購代理機構可以邀請參加本項目的其他供應商或者第三方專業(yè)機構及專家參與驗收，相關驗收意見作為驗收的參考資料。政府向社會公眾提供的公共服務項目，驗收時應當邀請服務對象參與并出具意見，驗收結果應當向社會公告。 　　驗收內容要包括每一項技術和商務要求的履約情況，驗收標準要包括所有客觀、量化指標。不能明確客觀標準、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調查等方式，轉化為客觀、量化的驗收標準。 　　分期實施的采購項目，應當結合分期考核的情況，明確分期驗收要求。貨物類項目可以根據需要設置出廠檢驗、到貨檢驗、安裝調試檢驗、配套服務檢驗等多重驗收環(huán)節(jié)。工程類項目的驗收方案應當符合行業(yè)管理部門規(guī)定的標準、方法和內容。 　　履約驗收方案應當在合同中約定。 　　第二十五條　對于本辦法第十一條規(guī)定的采購項目，要研究采購過程和合同履行過程中的風險，判斷風險發(fā)生的環(huán)節(jié)、可能性、影響程度和管控責任，提出有針對性的處置措施和替代方案。 　　采購過程和合同履行過程中的風險包括國家政策變化、實施環(huán)境變化、重大技術變化、預算項目調整、因質疑投訴影響采購進度、采購失敗、不按規(guī)定簽訂或者履行合同、出現損害國家利益和社會公共利益情形等。 　　第二十六條　各級財政部門應當按照簡便、必要的原則，明確報財政部門備案的采購實施計劃具體內容，包括采購項目的類別、名稱、采購標的、采購預算、采購數量（規(guī)模）、組織形式、采購方式、落實政府采購政策有關內容等。 第四章　風險控制 　　第二十七條　采購人應當將采購需求管理作為政府采購內控管理的重要內容，建立健全采購需求管理制度，加強對采購需求的形成和實現過程的內部控制和風險管理。 　　第二十八條　采購人可以自行組織確定采購需求和編制采購實施計劃，也可以委托采購代理機構或者其他第三方機構開展。 　　第二十九條　采購人應當建立審查工作機制，在采購活動開始前，針對采購需求管理中的重點風險事項，對采購需求和采購實施計劃進行審查，審查分為一般性審查和重點審查。 　　對于審查不通過的，應當修改采購需求和采購實施計劃的內容并重新進行審查。 　　第三十條　一般性審查主要審查是否按照本辦法規(guī)定的程序和內容確定采購需求、編制采購實施計劃。審查內容包括，采購需求是否符合預算、資產、財務等管理制度規(guī)定；對采購方式、評審規(guī)則、合同類型、定價方式的選擇是否說明適用理由；屬于按規(guī)定需要報相關監(jiān)管部門批準、核準的事項，是否作出相關安排；采購實施計劃是否完整。 　　第三十一條　重點審查是在一般性審查的基礎上，進行以下審查： 　?。ㄒ唬┓瞧缫曅詫彶?。主要審查是否指向特定供應商或者特定產品，包括資格條件設置是否合理，要求供應商提供超過2個同類業(yè)務合同的，是否具有合理性；技術要求是否指向特定的專利、商標、品牌、技術路線等；評審因素設置是否具有傾向性，將有關履約能力作為評審因素是否適當。 　　（二）競爭性審查。主要審查是否確保充分競爭，包括應當以公開方式邀請供應商的，是否依法采用公開競爭方式；采用單一來源采購方式的，是否符合法定情形；采購需求的內容是否完整、明確，是否考慮后續(xù)采購競爭性；評審方法、評審因素、價格權重等評審規(guī)則是否適當。 　　（三）采購政策審查。主要審查進口產品的采購是否必要，是否落實支持創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小企業(yè)發(fā)展等政府采購政策要求。 　?。ㄋ模┞募s風險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運用是否適當，是否圍繞采購需求和合同履行設置權利義務，是否明確知識產權等方面的要求，履約驗收方案是否完整、標準是否明確，風險處置措施和替代方案是否可行。 　?。ㄎ澹┎少徣嘶蛘咧鞴茴A算單位認為應當審查的其他內容。 　　第三十二條　審查工作機制成員應當包括本部門、本單位的采購、財務、業(yè)務、監(jiān)督等內部機構。采購人可以根據本單位實際情況，建立相關專家和第三方機構參與審查的工作機制。 　　參與確定采購需求和編制采購實施計劃的專家和第三方機構不得參與審查。 　　第三十三條　一般性審查和重點審查的具體采購項目范圍，由采購人根據實際情況確定。主管預算單位可以根據本部門實際情況，確定由主管預算單位統一組織重點審查的項目類別或者金額范圍。 　　屬于本辦法第十一條規(guī)定范圍的采購項目，應當開展重點審查。 　　第三十四條　采購需求和采購實施計劃的調查、確定、編制、審查等工作應當形成書面記錄并存檔。 　　采購文件應當按照審核通過的采購需求和采購實施計劃編制。 第五章　監(jiān)督檢查與法律責任 　　第三十五條　財政部門應當依法加強對政府采購需求管理的監(jiān)督檢查，將采購人需求管理作為政府采購活動監(jiān)督檢查的重要內容，不定期開展監(jiān)督檢查工作，采購人應當如實反映情況，提供有關材料。 　　第三十六條　在政府采購項目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現采購人未按本辦法規(guī)定建立采購需求管理內控制度、開展采購需求調查和審查工作的，由財政部門采取約談、書面關注等方式責令采購人整改，并告知其主管預算單位。對情節(jié)嚴重或者拒不改正的，將有關線索移交紀檢監(jiān)察、審計部門處理。 　　第三十七條　在政府采購項目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現采購方式、評審規(guī)則、供應商資格條件等存在歧視性、限制性、不符合政府采購政策等問題的，依照《中華人民共和國政府采購法》等國家有關規(guī)定處理。 　　第三十八條　在政府采購項目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現采購人存在無預算或者超預算采購、超標準采購、鋪張浪費、未按規(guī)定編制政府采購實施計劃等問題的，依照《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國預算法》、《財政違法行為處罰處分條例》、《黨政機關厲行節(jié)約反對浪費條例》等國家有關規(guī)定處理。 第六章　附則 　　第三十九條　采購項目涉及國家秘密的，按照涉密政府采購有關規(guī)定執(zhí)行。 　　第四十條　因采購人不可預見的緊急情況實施采購的，可以適當簡化相關管理要求。 　　第四十一條　由集中采購機構組織的批量集中采購和框架協議采購的需求管理，按照有關制度規(guī)定執(zhí)行。 　　第四十二條　各省、自治區(qū)、直轄市財政部門可以根據本辦法制定具體實施辦法。 　　第四十三條　本辦法所稱主管預算單位是指負有編制部門預算職責，向本級財政部門申報預算的國家機關、事業(yè)單位和團體組織。 　　第四十四條　本辦法自2021年7月1日起施行。

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中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第9號 工程咨詢行業(yè)管理辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第　9　號 《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。 主　任　　何立峰        2017年11月6日       工程咨詢行業(yè)管理辦法 ***章　總　　則 ***條　為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務質量，促進投資科學決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關鍵性作用，根據《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）及有關法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條　工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學和管理方法，在經濟社會發(fā)展、境內外投資建設項目決策與實施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。 第三條　工程咨詢單位是指在中國境內設立的從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。 工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。 第四條　國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。 第五條　各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協會等行業(yè)組織進行政策和業(yè)務指導，依法加強監(jiān)管。 第二章　工程咨詢單位管理 第六條　對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）備案以下信息： （一）基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、在崗人員及技術力量、從事工程咨詢業(yè)務年限、聯系方式等； （二）從事的工程咨詢專業(yè)和服務范圍； （三）備案專業(yè)領域的專業(yè)技術人員配備情況； （四）非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。 工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。 第七條　工程咨詢業(yè)務按照以下專業(yè)劃分： （一）農業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運（含港口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十）水文地質、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實際專業(yè)為準）。 第八條　工程咨詢服務范圍包括： （一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制。 （二）項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項目咨詢等。 （三）評估咨詢：各級政府及有關部門委托的對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實施方案、初步設計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術服務。 （四）全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務。有關工程設計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務院有關主管部門認定。 第九條　工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業(yè)務，應當與備案的專業(yè)和服務范圍一致。 第十條　工程咨詢單位應當建立健全咨詢質量管理制度，建立和實行咨詢成果質量、成果文件審核等崗位人員責任制。 第十一條　工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同，約定各方權利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產權歸屬。 第十二條　工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙方協商確定，促進優(yōu)質優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。 第十三條　編寫咨詢成果文件應當依據法律法規(guī)、有關發(fā)展建設規(guī)劃、技術標準、產業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。 第十四條　咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。 工程咨詢單位對咨詢質量負總責。主持該咨詢業(yè)務的人員對咨詢成果文件質量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內容負責。 實行咨詢成果質量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內，因工程咨詢質量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成果質量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進行處理，形成工程咨詢成果質量追溯機制。 第十五條　工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。 第十六條　承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事項的評估咨詢任務。 承擔評估咨詢任務的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯關系。 第三章　從業(yè)人員管理 第十七條　國家設立工程咨詢（投資）專業(yè)技術人員水平評價類職業(yè)資格制度。 通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術崗位工作的職業(yè)能力和水平。 取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。 第十八條　咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術力量。工程咨詢單位應當配備一定數量的咨詢工程師（投資）。 第十九條　國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢（投資）專業(yè)技術人員職業(yè)資格制度實施的指導、監(jiān)督、檢查工作。 中國工程咨詢協會具體承擔咨詢工程師（投資）的管理工作，開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務。 第二十條　執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。 申請登記的人員，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人***多可以申請兩個專業(yè)。 第二十一條　申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為3年。 第四章　行業(yè)自律和監(jiān)督檢查 第二十二條　工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設，指導監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據。 第二十三條　工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術力量為主要指標，分為***和乙級兩個級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。 第二十四條　***資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。 乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。 第二十五條　開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織，應當根據本辦法及資信評價標準開展資信評價工作，并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。 第二十六條　工程咨詢單位的資信評價結果，由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公布。 行業(yè)自律性質的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務的參考。任何單位不得對資信評價設置機構數量限制，不得對各類工程咨詢單位設置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設置執(zhí)業(yè)限制。 第二十七條　國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關法律法規(guī)、本辦法及有關規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照一定比例開展抽查，并及時公布抽查結果。監(jiān)督檢查內容主要包括： （一）遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況； （二）信息備案情況； （三）咨詢質量管理制度建立情況； （四）咨詢成果質量情況； （五）咨詢成果文件檔案建立情況； （六）其他應當檢查的內容。 第二十八條　中國工程咨詢協會應當對咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進行檢查。檢查內容包括： （一）遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況； （二）登記申請材料的真實性； （三）遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況； （四）行使權利、履行義務情況； （五）接受繼續(xù)教育情況； （六）其他應當檢查的情況。 第二十九條　國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進自律管理的建議。對評估中發(fā)現問題的，按照本辦法第三十二條處理。 第五章　法律責任 第三十條　工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責令改正；情節(jié)嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的，依法追究法律責任： （一）備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的； （二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的； （三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的； （四）咨詢成果存在嚴重質量問題的； （五）未建立咨詢成果文件完整檔案的； （六）偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書的； （七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的； （八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的； （九）其他違反法律法規(guī)的行為。 對直接責任人員，由發(fā)展改革部門責令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。 第三十一條　咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任： （一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的； （二）準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的； （三）涂改或轉讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的； （四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。 第三十二條　行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴重的，對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任： （一）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的； （二）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的； （三）未按規(guī)定標準開展資信評價的； （四）未按規(guī)定開展咨詢工程師（投資）登記的； （五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的； （六）其他違反法律、法規(guī)的行為。 第三十三條　工程咨詢行業(yè)有關單位、組織和人員的違法違規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公布，并建立違法失信聯合懲戒機制。 第六章　附　　則 第三十四條　本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發(fā)展改革委。 第三十五條　本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。 第三十六條　本辦法自2017年12月6日起施行?！豆こ套稍儐挝毁Y格認定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第29號令）、《國家發(fā)展改革委關于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620號）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時廢止。

國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設部關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見

國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設部關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號) 更新時間：2019-03-22 14:57:00    來源：中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部官網    錄入：西安市建設監(jiān)理協會    點擊：3377次 國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設部關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見 發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號   各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發(fā)展改革委，各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設廳、直轄市住房和城鄉(xiāng)建設（管）委、北京市規(guī)劃和自然資源委、新疆生產建設兵團住房和城鄉(xiāng)建設局： 為深化投融資體制改革，提升固定資產投資決策科學化水平，進一步完善工程建設組織模式，提高投資效益、工程建設質量和運營效率，根據中央城市工作會議精神及《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務院辦公廳關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）等要求，現就在房屋建筑和市政基礎設施領域推進全過程工程咨詢服務發(fā)展提出如下意見。 一、充分認識推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的意義 　　改革開放以來，我國工程咨詢服務市場化快速發(fā)展，形成了投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等專業(yè)化的咨詢服務業(yè)態(tài)，部分專業(yè)咨詢服務建立了執(zhí)業(yè)準入制度，促進了我國工程咨詢服務專業(yè)化水平提升。隨著我國固定資產投資項目建設水平逐步提高，為更好地實現投資建設意圖，投資者或建設單位在固定資產投資項目決策、工程建設、項目運營過程中，對綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務需求日益增強。這種需求與現行制度造成的單項服務供給模式之間的矛盾日益突出。 　　為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，深化工程領域咨詢服務供給側結構性改革，破解工程咨詢市場供需矛盾，必須完善政策措施，創(chuàng)新咨詢服務組織實施方式，大力發(fā)展以市場需求為導向、滿足委托方多樣化需求的全過程工程咨詢服務模式。特別是要遵循項目周期規(guī)律和建設程序的客觀要求，在項目決策和建設實施兩個階段，著力破除制度性障礙，重點培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢，為固定資產投資及工程建設活動提供高質量智力技術服務，全面提升投資效益、工程建設質量和運營效率，推動高質量發(fā)展。 　　二、以投資決策綜合性咨詢促進投資決策科學化 　?。ㄒ唬┐罅μ嵘顿Y決策綜合性咨詢水平。投資決策環(huán)節(jié)在項目建設程序中具有統領作用，對項目順利實施、有效控制和高效利用投資***關重要。鼓勵投資者在投資決策環(huán)節(jié)委托工程咨詢單位提供綜合性咨詢服務，統籌考慮影響項目可行性的各種因素，增強決策論證的協調性。綜合性工程咨詢單位接受投資者委托，就投資項目的市場、技術、經濟、生態(tài)環(huán)境、能源、資源、安全等影響可行性的要素，結合國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及相關重大專項建設規(guī)劃、產業(yè)政策、技術標準及相關審批要求進行分析研究和論證，為投資者提供決策依據和建議。 　　（二）規(guī)范投資決策綜合性咨詢服務方式。投資決策綜合性咨詢服務可由工程咨詢單位采取市場合作、委托專業(yè)服務等方式牽頭提供，或由其會同具備相應資格的服務機構聯合提供。牽頭提供投資決策綜合性咨詢服務的機構，根據與委托方合同約定對服務成果承擔總體責任；聯合提供投資決策綜合性咨詢服務的，各合作方承擔相應責任。鼓勵納入有關行業(yè)自律管理體系的工程咨詢單位發(fā)揮投資機會研究、項目可行性研究等特長，開展綜合性咨詢服務。投資決策綜合性咨詢應當充分發(fā)揮咨詢工程師（投資）的作用，鼓勵其作為綜合性咨詢項目負責人，提高統籌服務水平。 　　（三）充分發(fā)揮投資決策綜合性咨詢在促進投資高質量發(fā)展和投資審批制度改革中的支撐作用。落實項目單位投資決策自主權和主體責任，鼓勵項目單位加強可行性研究，對國家法律法規(guī)和產業(yè)政策、行政審批中要求的專項評價評估等一并納入可行性研究統籌論證，提高決策科學化，促進投資高質量發(fā)展。單獨開展的各專項評價評估結論應當與可行性研究報告相關內容保持一致，各審批部門應當加強審查要求和標準的協調，避免對相同事項的管理要求相沖突。鼓勵項目單位采用投資決策綜合性咨詢，減少分散專項評價評估，避免可行性研究論證碎片化。各地要建立并聯審批、聯合審批機制，提高審批效率，并通過通用綜合性咨詢成果、審查一套綜合性申報材料，提高并聯審批、聯合審批的操作性。 　　（四）政府投資項目要優(yōu)先開展綜合性咨詢。為增強政府投資決策科學性，提高政府投資效益，政府投資項目要優(yōu)先采取綜合性咨詢服務方式。政府投資項目要圍繞可行性研究報告，充分論證建設內容、建設規(guī)模，并按照相關法律法規(guī)、技術標準要求，深入分析影響投資決策的各項因素，將其影響分析形成專門篇章納入可行性研究報告；可行性研究報告包括其他專項審批要求的論證評價內容的，有關審批部門可以將可行性研究報告作為申報材料進行審查。 　　三、以全過程咨詢推動完善工程建設組織模式 　?。ㄒ唬┮怨こ探ㄔO環(huán)節(jié)為重點推進全過程咨詢。在房屋建筑、市政基礎設施等工程建設中，鼓勵建設單位委托咨詢單位提供招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等全過程咨詢服務，滿足建設單位一體化服務需求，增強工程建設過程的協同性。全過程咨詢單位應當以工程質量和安全為前提，幫助建設單位提高建設效率、節(jié)約建設資金。 　?。ǘ┨剿鞴こ探ㄔO全過程咨詢服務實施方式。工程建設全過程咨詢服務應當由一家具有綜合能力的咨詢單位實施，也可由多家具有招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等不同能力的咨詢單位聯合實施。由多家咨詢單位聯合實施的，應當明確牽頭單位及各單位的權利、義務和責任。要充分發(fā)揮政府投資項目和國有企業(yè)投資項目的示范引領作用，引導一批有影響力、有示范作用的政府投資項目和國有企業(yè)投資項目帶頭推行工程建設全過程咨詢。鼓勵民間投資項目的建設單位根據項目規(guī)模和特點，本著信譽可靠、綜合能力和效率優(yōu)先的原則，依法選擇優(yōu)秀團隊實施工程建設全過程咨詢。 　?。ㄈ┐龠M工程建設全過程咨詢服務發(fā)展。全過程咨詢單位提供勘察、設計、監(jiān)理或造價咨詢服務時，應當具有與工程規(guī)模及委托內容相適應的資質條件。全過程咨詢服務單位應當自行完成自有資質證書許可范圍內的業(yè)務，在保證整個工程項目完整性的前提下，按照合同約定或經建設單位同意，可將自有資質證書許可范圍外的咨詢業(yè)務依法依規(guī)擇優(yōu)委托給具有相應資質或能力的單位，全過程咨詢服務單位應對被委托單位的委托業(yè)務負總責。建設單位選擇具有相應工程勘察、設計、監(jiān)理或造價咨詢資質的單位開展全過程咨詢服務的，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不再另行委托勘察、設計、監(jiān)理或造價咨詢單位。 　?。ㄋ模┟鞔_工程建設全過程咨詢服務人員要求。工程建設全過程咨詢項目負責人應當取得工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格且具有工程類、工程經濟類***職稱，并具有類似工程經驗。對于工程建設全過程咨詢服務中承擔工程勘察、設計、監(jiān)理或造價咨詢業(yè)務的負責人，應具有法律法規(guī)規(guī)定的相應執(zhí)業(yè)資格。全過程咨詢服務單位應根據項目管理需要配備具有相應執(zhí)業(yè)能力的專業(yè)技術人員和管理人員。設計單位在民用建筑中實施全過程咨詢的，要充分發(fā)揮建筑師的主導作用。 　　四、鼓勵多種形式的全過程工程咨詢服務市場化發(fā)展 　?。ㄒ唬┕膭疃喾N形式全過程工程咨詢服務模式。除投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢外，咨詢單位可根據市場需求，從投資決策、工程建設、運營等項目全生命周期角度，開展跨階段咨詢服務組合或同一階段內不同類型咨詢服務組合。鼓勵和支持咨詢單位創(chuàng)新全過程工程咨詢服務模式，為投資者或建設單位提供多樣化的服務。同一項目的全過程工程咨詢單位與工程總承包、施工、材料設備供應單位之間不得有利害關系。 　?。ǘ﹦?chuàng)新咨詢單位和人員管理方式。要逐步減少投資決策環(huán)節(jié)和工程建設領域對從業(yè)單位和人員實施的資質資格許可事項，精簡和取消強制性中介服務事項，打破行業(yè)壁壘和部門壟斷，放開市場準入，加快咨詢服務市場化進程。將政府管理重心從事前的資質資格證書核發(fā)轉向事中事后監(jiān)管，建立以政府監(jiān)管、信用約束、行業(yè)自律為主要內容的管理體系，強化單位和人員從業(yè)行為監(jiān)管。 　?。ㄈ┮龑^程工程咨詢服務健康發(fā)展。全過程工程咨詢單位應當在技術、經濟、管理、法律等方面具有豐富經驗，具有與全過程工程咨詢業(yè)務相適應的服務能力，同時具有良好的信譽。全過程工程咨詢單位應當建立與其咨詢業(yè)務相適應的專業(yè)部門及組織機構，配備結構合理的專業(yè)咨詢人員，提升核心競爭力，培育綜合性多元化服務及系統性問題一站式整合服務能力。鼓勵投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等企業(yè)，采取聯合經營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢。 　　五、優(yōu)化全過程工程咨詢服務市場環(huán)境 　　（一）建立全過程工程咨詢服務技術標準和合同體系。研究建立投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢服務技術標準體系，促進全過程工程咨詢服務科學化、標準化和規(guī)范化；以服務合同管理為重點，加快構建適合我國投資決策和工程建設咨詢服務的招標文件及合同示范文本，科學制定合同條款，促進合同雙方履約。全過程工程咨詢單位要切實履行合同約定的各項義務、承擔相應責任，并對咨詢成果的真實性、有效性和科學性負責。 　?。ǘ┩晟迫^程工程咨詢服務酬金計取方式。全過程工程咨詢服務酬金可在項目投資中列支，也可根據所包含的具體服務事項，通過項目投資中列支的投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等費用進行支付。全過程工程咨詢服務酬金在項目投資中列支的，所對應的單項咨詢服務費用不再列支。投資者或建設單位應當根據工程項目的規(guī)模和復雜程度，咨詢服務的范圍、內容和期限等與咨詢單位確定服務酬金。全過程工程咨詢服務酬金可按各專項服務酬金疊加后再增加相應統籌管理費用計取，也可按人工成本加酬金方式計取。全過程工程咨詢單位應努力提升服務能力和水平，通過為所咨詢的工程建設或運行增值來體現其自身市場價值，禁止惡意低價競爭行為。鼓勵投資者或建設單位根據咨詢服務節(jié)約的投資額對咨詢單位予以獎勵。 　?。ㄈ┙⑷^程工程咨詢服務管理體系。咨詢單位要建立自身的服務技術標準、管理標準，不斷完善質量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系，通過積累咨詢服務實踐經驗，建立具有自身特色的全過程工程咨詢服務管理體系及標準。大力開發(fā)和利用建筑信息模型（BIM）、大數據、物聯網等現代信息技術和資源，努力提高信息化管理與應用水平，為開展全過程工程咨詢業(yè)務提供保障。 　　（四）加強咨詢人才隊伍建設和國際交流。咨詢單位要高度重視全過程工程咨詢項目負責人及相關專業(yè)人才的培養(yǎng)，加強技術、經濟、管理及法律等方面的理論知識培訓，培養(yǎng)一批符合全過程工程咨詢服務需求的綜合型人才，為開展全過程工程咨詢業(yè)務提供人才支撐。鼓勵咨詢單位與國際著名的工程顧問公司開展多種形式的合作，提高業(yè)務水平，提升咨詢單位的國際競爭力。 　　六、強化保障措施 　?。ㄒ唬┘訌娊M織領導。國務院投資主管部門負責指導投資決策綜合性咨詢，國務院住房和城鄉(xiāng)建設主管部門負責指導工程建設全過程咨詢。各級投資主管部門、住房和城鄉(xiāng)建設主管部門要高度重視全過程工程咨詢服務的推進和發(fā)展，創(chuàng)新投資決策機制和工程建設管理機制，完善相關配套政策，加強對全過程工程咨詢服務活動的引導和支持，加強與財政、稅務、審計等有關部門的溝通協調，切實解決制約全過程工程咨詢實施中的實際問題。 　　（二）推動示范引領。各級政府主管部門要引導和鼓勵工程決策和建設采用全過程工程咨詢模式，通過示范項目的引領作用，逐步培育一批全過程工程咨詢骨干企業(yè)，提高全過程工程咨詢的供給質量和能力；鼓勵各地區(qū)和企業(yè)積極探索和開展全過程工程咨詢，及時總結和推廣經驗，擴大全過程工程咨詢的影響力。 　?。ㄈ┘訌娬O(jiān)管和行業(yè)自律。有關部門要根據職責分工，建立全過程工程咨詢監(jiān)管制度，創(chuàng)新全過程監(jiān)管方式，實施綜合監(jiān)管、聯動監(jiān)管，加大對違法違規(guī)咨詢單位和從業(yè)人員的處罰力度，建立信用檔案和公開不良行為信息，推動咨詢單位切實提高服務質量和效率。有關行業(yè)協會應當充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，協助政府開展相關政策和標準體系研究，引導咨詢單位提升全過程工程咨詢服務能力；加強行業(yè)誠信自律體系建設，規(guī)范咨詢單位和從業(yè)人員的市場行為，引導市場合理競爭。 　　　　　　　　　　中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會                       中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部                               2019年3月15日 ---------------------------------------------------------------- 抄送：中國工程咨詢協會。

國家發(fā)展改革委關于印發(fā)《工程咨詢單位資信評價標準》的通知

國家發(fā)展改革委關于印發(fā)《工程咨詢單位資信評價標準》的通知 核心提示：為落實《工程咨詢行業(yè)管理辦法》相關要求，引導和促進工程咨詢行業(yè)發(fā)展，國家發(fā)展改革委研究制定了《工程咨詢單位資信評價標準》，本標準提出各地要密切關注《標準》執(zhí)行情況，對資信評價工作中出現的新問題、新情況要及時上報國家發(fā)展改革委，詳情請閱讀本文。 國家發(fā)展改革委關于印發(fā)《工程咨詢單位資信評價標準》的通知 發(fā)改投資規(guī)〔2018〕623號 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發(fā)展改革委： 為落實《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(國家發(fā)展改革委2017年第9號令)要求，引導和促進工程咨詢行業(yè)發(fā)展，國家發(fā)展改革委研究制定了《工程咨詢單位資信評價標準》(以下簡稱《標準》)，現印發(fā)你們，并就有關事項通知如下： 一、建立工程咨詢單位資信評價制度，是推進工程咨詢行業(yè)自律管理、優(yōu)化行業(yè)服務供給的改革舉措，是貫徹“放管服”改革要求、取消執(zhí)業(yè)限制、將工作重心向事中事后監(jiān)管轉變的制度安排，是以市場和用戶體現價值、以事后評價引領行業(yè)健康發(fā)展的重要手段。各級發(fā)展改革部門要充分認識這項制度的重要意義，準確把握資信評價的性質定位，正確處理政府管理和行業(yè)自律的關系，在行業(yè)組織開展資信評價工作中發(fā)揮好指導監(jiān)督作用。 二、根據9號令有關規(guī)定，國家和省級發(fā)展改革委要指導監(jiān)督行業(yè)組織統一按照本《標準》開展工程咨詢單位資信評價，以確保評價結果公平公正。各省級發(fā)展改革委在指導監(jiān)督本行政區(qū)域內注冊登記的工程咨詢單位乙級資信評價工作中，要重點圍繞行業(yè)組織的選擇確定、《標準》的監(jiān)督執(zhí)行、評價結果的公開和應用、對行業(yè)組織和工程咨詢單位的政策服務等認真履職、精心組織，確保改革舉措平穩(wěn)過渡。 三、在執(zhí)行9號令和本《標準》統一規(guī)定的前提下，各地資信評價工作的具體時間和工作程序可自行安排、確定。每年9月30日之前，各省級發(fā)展改革委要向國家發(fā)展改革委報送***近一次的乙級資信評價工作情況和結果。 四、各地要密切關注《標準》執(zhí)行情況，對資信評價工作中出現的新問題、新情況要及時上報國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委將根據資信評定情況和實際需要適時修訂完善《標準》。                                                                                                                         國家發(fā)展改革委                                                                                                 2018年4月23日

關于引發(fā)洛陽市建筑施工領域安全生產違法違規(guī)行為綜合施策聯合懲戒實施意見（試行）的通知